风险地图助查海外投资“隐形地雷”——海外投资如何识别、评估、预防和管理社会责任风险 – 广东省社会科学院社会责任评估与研究中心

风险地图助查海外投资“隐形地雷”——海外投资如何识别、评估、预防和管理社会责任风险

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2016-09-07 09:09:41 作者: 所属分类:行业新闻 阅读:251 评论:风险地图助查海外投资“隐形地雷”——海外投资如何识别、评估、预防和管理社会责任风险已关闭评论

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来源:和讯网

北京时间2016年8月21日,肯尼亚选手基普乔格以2小时08分44秒夺得巴西里约奥运会男子马拉松比赛冠军。奥运马拉松有始有终,但重庆粮食集团(以下简称重粮集团)自2010年开始在巴西巴伊亚州计划投资约20亿美元的大豆种植、加工和贸易项目,因多种原因面临长期停滞的风险,成为其海外投资名副其实的“马拉松”项目,而且是否能胜出、何时胜出仍遥遥无期。

根据国内外媒体的报道,该项目停滞——巴伊亚州政府表示,重粮集团的计划仍在推进,只是相当缓慢——造成了约100公顷的项目土地荒芜,原因有几个方面:巴西的官僚体系、该国经济减速,以及对中国四处购买土地和大宗商品的不信任感。

在到巴西买地之前,重粮集团曾用了两年多的时间,先后六次组团到巴西考察,对在巴西投资大豆基地项目的相关招商政策、法律法规,乃至土壤气候、风土人情等,都进行了深入了解,之后还聘请某咨询公司对巴西大豆基地建设项目进行可行性论证,并向美国某国际知名咨询公司做过战略咨询。

按理说,该项目既然已经通过了严格的风险评估与调查,也获得了中国政府、重庆市政府和巴西当地政府的支持。巴西农业合作社代表团访问重粮集团时,也就合建巴西贸易公司、通过供应巴西当地农场主生产资料实现产地采购、直接采购巴西南大河州农场主大豆,以及下一步合作等事宜达成了共识——项目应该顺理成章地快速推进才是,为何却陷入停滞的境地呢?

对照一份近期发布的研究报告,我们认为,重粮集团在项目尽职调查中忽略了对社会责任风险的考量,是导致项目停滞的重要原因。

这份由社会责任咨询机构商道纵横制作并发布的《中国农业海外投资企业社会责任风险识别与评估》报告(以下简称《报告》),提醒中国企业在全球化过程中,在关注经济、技术、法律、政局稳定等传统“硬风险”的同时,应更多将投资国的环境、社区、传统和风俗习惯、人权、劳工标准和可持续发展等社会责任“软风险”纳入决策范畴。

《报告》重点对农业海外投资社会责任风险相关的土地权属权力及义务进行了分析,指出各国由于历史、政治和经济发展状况不同,土地权属制度也有差别。根据联合国粮食及农业组织(FAO)的介绍,一般而言,土地权属包括官方认可的正式的土地权属和习惯或传统土地权属权利,后者既不违法,也未被法律认可,一些国家土著居民占据的土地就属于这个类别,它的权利和义务由社群自身来界定。习惯权属体系在全球分布广泛,尤其是在农耕经济下,如非洲和东南亚地区。

这两种和多种土地权属形式并存的现状,为进行农业海外投资的企业埋下了潜在风险。比较典型的一类风险是,企业获得了一块区域的土地使用权,但该范围内有部分土地是土著居民的活动点。如果未与习惯权属的土地使用者进行提前沟通便贸然动工,可能会引起土地纠纷和当地社区的抗议,影响项目进程。同时,NGO也可根据现有的保障土著居民的权利的国际性文书,如世界粮食安全委员会2012年通过的《国家 粮食安全框架下土地、渔业及森林权属负责任治理自愿准则》,要求企业调整决策或做出补偿。

《报告》认为,由于土地问题的敏感性,难免牵扯到政治问题,东道国往往在与企业达成土地协议后采取政治干预的手段限制企业开展农业投资活动,加之纠纷解决机制的不完善等也使得中国企业海外投资农业步履维艰。

梳理重粮集团巴西项目相关报道,最多的信息和分析都关系到土地,以及由此引发的系列问题。例如占领农田(farmlandgrab.org)组织报道,2015年10月,大约400家无地农户占领了该项目的土地。该占领活动是由巴西无地农民工人运动(?the Landless Rural Workers’ Movement (MST)?)发起的,这家曾获得过联合国儿童基金会 (UNICEF) 所颁发教育奖的组织成立20多年来,从无间断地进行教育、组织工作,并采取直接行动,以促使土地改革及实现支持家庭农业的经济政策。近年,MST也开始关注全球一体化及贸易的课题,诸如基因改造种子的出入口,及国际贸易条约。这个运动以人民力量进行抗争,赢得巴西以至国际社会的支持。

很显然,重粮集团巴西项目面临的风险即是土地权属与义务的风险:巴西无地工人农民运动通过该占领活动,谴责当地政府的“卖地”行径,认为土地被外国公司收购后发挥不了更多的社会功能,而这些土地却是当地无地农民赖以获取健康食品和居住的根本。

针对中国企业海外投资面临的社会责任潜在风险中的各类“隐形地雷”,《报告》发布方认为,通过其同时发布的风险地图可以对投资目的地进行社会责任风险识别、评估,以预防和管理相关投资风险。

中国海外投资风险地图(China Overseas Investment Risk Map,简称风险地图)对投资风险的界定,不同于传统的政治、法律、财务和技术风险,特指企业社会责任风险,涉及但不限于人权、劳工标准、环境标准和可持续发展等方面。它通过收集、整理与中国海外投资可持续和企业社会责任风险相关的可持续发展指数,并对这些指数信息和数据——主要是各个国家的整体得分,及其在各级指标的具体得分与排名——进行纵向时间、横向国别及议题的交叉比较分析,搭建国家/地区、行业、议题等的海外投资企业社会责任风险指数图谱。

例如通过风险地图数据库,我们发现巴西在营商便利指数、脆弱国家指数、人类发展指数、腐败控制指数、环境绩效指数、全球清廉指数等一系列关系到其可持续发展的指数中,得分大部分位居中游或偏下,这也从另一个层面揭示了在巴西投资的潜在社会责任风险;而通过对这些指数二级或更细致的指标分析,更能确定其明确的社会责任风险“隐形地雷”爆发点。如果对这些议题预估不足或处理不慎,将会招致项目的全面风险。

基于风险地图提供的风险识别和评估工具,《报告》提出了6条“排雷”办法,以化解中国企业海外投资社会责任风险:

首先,将社会责任风险纳入尽职调查,改变侧重或只做传统的法律层面尽职调查的做法,对环境和社会风险预评估;第二,高度重视土地习惯权属,中国企业除遵守“法定土地使用权”外,更要遵守“习惯土地使用权”;第三,建立海外投资社会责任风险预防、管理和控制机制,这套机制不能只“落实”在文件上,而是从企业高层高度重视的战略规划开始,为海外投资项目经理层面提供组织保障(设立专职CSR经理或社区沟通经理等)、财务保障,再到执行层面的责任治理、责任沟通能力建设的落实,要有绩效考核;第四,加强与东道国的社区沟通,熟练掌握社区沟通工具,明确与谁沟通,沟通什么,如何沟通等;第五,加大全球化人才培养力度,包括全球化的视野、思维和技能培训;第六,发挥行业协会等平台组织的作用,除组织交流外,要更多地着眼于建立多利益相关方沟通机制与平台,推动多利益相关方实质性沟通,降低企业海外投资的成本和风险。

(张洪福是商道纵横高级研究经理,黄取情是商道纵横研究员)

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